下周一見！首批11家將上“考場”

全面注冊制下，滬深交易所的第一批主板“考生”就要“上考場”了。

這兩天，滬深交易所紛紛就“接棒”主板審核后的首次“大考”作出安排。

3月6日，兩所披露了首批上會的11家主板企業，“考試時間”統一安排在3月13日。

3月7日，滬深交易所再次公告，合計5家主板企業擬于3月14日上會。

3月8日上交所最新公告顯示，太美科技即將于3月15日“迎考”。

上交所近日上市委會議公告

深交所近日上市委會議公告

截至記者發稿時，滬深交易所共有17家擬IPO企業已確定上會日期。緊鑼密鼓的安排背后，是全面注冊制的加快推進。

資深投行人士王驥躍對上證報記者表示，“下周上會的申報企業都是在證監會過了初審會的，預期交易所上會審議通過后走注冊流程也會很快，預計最快3月下旬就能啟動發行，而從啟動發行到上市需要兩周左右的時間，所以最快清明后就會迎來全面注冊制下首批主板企業掛牌上市?！?/p>

17家平移企業即將“迎考”

3月13日至3月15日，交易所上市審核委員會的審議會議已經排得滿滿當當。

上交所官網顯示，擬定于3月13日召開2023年第7、8、9、10、11次上市審核委員會審議會議。上會企業為中重科技、中信金屬、江西鹽業、常青科技、柏誠股份5家，擬融資金額分別為12.54億元、40億元、6.75億元、8.5億元、4.7億元，合計募資72.49億元。

深交所上市審核委員會也定于同日召開2023年第8、9次上市審核委員會審議會議，分別對中電港、海森藥業、陜能股份、華緯科技、南昌礦機、登康口腔6家公司進行審議。上述公司的擬融資金額分別為15億元、6億元、60億元、4.34億元、11.54億元和6.6億元，合計募資規模為103.48億元。

值得一提的是，作為首批“迎考”的11家擬主板上市企業，均于2月20日完成了從證監會到交易所的平移。

緊隨其后，上交所將在3月14日審議萬豐化工、恒尚節能2家IPO；深交所同日審議長青科技、三聯鍛造、翔騰新材3家主板IPO.滬市擬主板上市公司太美科技則將于3月15日上會。

在“考試規則”和“考官”的安排上，根據注冊制下的發行上市審核規則，在上市委會議階段，上市委員會召開審議會議，對交易所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議。每次審議會議由五名委員參加，其中會計、法律專家至少各一名。

交易所結合上市委員會的審議意見，出具發行人符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定。對于交易所作出的不予受理、終止審核決定，發行人提出異議的，交易所進行復審，提出復審意見。

15家企業“已問詢”

滬深交易所官網顯示，截至目前，滬深交易所合計已受理了432家在審企業的平移申報，其中申請IPO的企業261家，申請再融資的企業166家，申請并購重組的企業5家。根據相關規定，3月4日起，滬深交易所開始接收主板新申報企業的相關申請，截至3月8日，滬深兩所暫未披露新申報項目獲受理的情況。

滬深交易所此前在發布的《關于全面實行股票發行注冊制相關審核工作銜接安排的通知》(簡稱“《通知》”)中表示，將基于主板首發在審企業在中國證監會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規則，開展審核工作。

值得注意的是，滬深交易所對主板在審企業的受理順序，不作為對其的審核順序。滬深交易所將按企業在中國證監會的審核階段和受理順序接續審核。

具體而言，對于已通過發審委審核的，按照《通知》執行。

對于中國證監會審核過程中已通過初審會但尚未經發審委審核通過的，交易所將依據中國證監會的受理順序和審核成果接續審核，在初審會意見落實后安排審核會議和上市委員會會議審議。

對于中國證監會已反饋意見但尚未召開初審會的，交易所根據中國證監會的受理順序和審核成果，繼續推進發行上市審核工作。

對于中國證監會已受理但尚未出具反饋意見的，交易所自全面實行注冊制主要規則發布之日起10個工作日后的20個工作日內發出首輪問詢。上證報記者發現，滬市主板已經有7個IPO項目進入“已問詢”狀態，深市主板有8個再融資項目進入“已問詢”狀態。

關鍵詞： 滬深交易所 全面注冊制